證監(jiān)會26日在國務(wù)院新聞辦舉辦的新聞發(fā)布會上發(fā)布《2016年中國資本市場改革發(fā)展基本情況》指出，證監(jiān)會大力推進(jìn)依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管，持續(xù)整頓市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，在復(fù)雜的形勢下保持了市場穩(wěn)定健康發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出了新貢獻(xiàn)。
證監(jiān)會從九大方面總結(jié)了2016年中國資本市場改革發(fā)展基本情況，包括“融資規(guī)模大幅增長，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)效能明顯提升”、“服務(wù)國家宏觀調(diào)控戰(zhàn)略，助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”、“推動多層次市場建設(shè)，拓展中小微企業(yè)融資渠道”、“期貨市場建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，市場功能有效發(fā)揮”、“引導(dǎo)證券期貨行業(yè)回歸本源，專注主業(yè)”、“推進(jìn)境內(nèi)外市場互聯(lián)互通，穩(wěn)步擴(kuò)大雙向開放”、“重拳治亂、鐵腕執(zhí)法，整頓和規(guī)范市場秩序”、“強(qiáng)化底線思維，切實防范和化解風(fēng)險”、“創(chuàng)新手段和方式，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益”。
其中，“融資規(guī)模大幅增長，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)效能明顯提升”方面，證監(jiān)會指出，在穩(wěn)定市場和防范風(fēng)險基礎(chǔ)上，從實體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在需求出發(fā)，積極擴(kuò)大直接融資，切實發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置、引導(dǎo)要素流動、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極作用。全年首發(fā)和再融資合計1.50萬億元（不含定向增發(fā)資產(chǎn)認(rèn)購5464億元），增長45.18%，其中，248家企業(yè)首次公開發(fā)行（IPO）融資1634億元，IPO家數(shù)創(chuàng)近五年來新高。2016年末，上市公司突破3000家，滬深股票市場總市值為50.8萬億元（折合7.3萬億美元），僅次于美國（27.3萬億美元），居全球第二。公司債券方面，穩(wěn)妥推進(jìn)交易所債券市場改革發(fā)展，豐富債券品種，全年公司債券發(fā)行3.17萬億元，增長47%。其中，非金融企業(yè)發(fā)行2.63萬億元，占公司債券的83%。
“服務(wù)國家宏觀調(diào)控戰(zhàn)略，助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”方面，證監(jiān)會指出，落實“放管服”改革部署，開展權(quán)責(zé)清單編制工作，持續(xù)取消精簡行政審批事項，優(yōu)化審批流程，釋放市場活力。認(rèn)真落實“三去一降一補(bǔ)”要求，支持上市公司并購重組，涉及交易金額2.39萬億元，其中2016年累計核準(zhǔn)并購重組行政許可申請261單，交易總金額12551.51億元，有力助推產(chǎn)業(yè)升級。嚴(yán)格實施上市公司退市制度，穩(wěn)妥推進(jìn)“僵尸企業(yè)”出清。明確新三板準(zhǔn)入負(fù)面清單，對不符合國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、不符合新三板市場定位的企業(yè)掛牌融資進(jìn)行限制。對房地產(chǎn)、產(chǎn)能過剩行業(yè)公司債券實行分類監(jiān)管。交易所市場公開發(fā)行公司債券平均利率為3.92%，較2015年下降76個基點，降低了企業(yè)融資成本。制定了《關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見》，對貧困地區(qū)企業(yè)首次公開發(fā)行、新三板掛牌、發(fā)行債券、并購重組等，適用“即報即審、審過即發(fā)”政策。在國家級貧困縣發(fā)行了盤活旅游資源的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。同時，行業(yè)協(xié)會動員82家證券公司與125個貧困縣、19家期貨公司與20個貧困縣結(jié)對幫扶。對西藏、新疆企業(yè)實施特殊通道，累計發(fā)行9家，融資34億元。
“強(qiáng)化底線思維，切實防范和化解風(fēng)險”方面，證監(jiān)會指出，針對股市杠桿資金助漲助跌問題，明確股票類、混合類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃最高杠桿倍數(shù)，強(qiáng)化對分級產(chǎn)品的適當(dāng)性管理和風(fēng)險揭示，加強(qiáng)融資融券資本約束。針對金融風(fēng)險的跨市場、跨產(chǎn)品傳遞問題，果斷處置國海證券(000750,買入)債券代持違約風(fēng)險，及時化解個別基金公司貨幣基金流動性風(fēng)險，避免了單一市場流動性暫時短缺對金融市場的沖擊。出臺停復(fù)牌規(guī)則，解決上市公司隨意停、籠統(tǒng)說、停時長的問題。針對以“黑色系”為代表的大宗商品期貨價格劇烈波動，果斷出手，多管齊下，運(yùn)用市場手段與工具，有效抑制了市場過熱。總體來看，我國資本市場實現(xiàn)了穩(wěn)定運(yùn)行，市場波動保持在合理范圍。
